略论衰退产业调整与升级模式

内容摘要：文章详细论述了衰退产业调整与升级的模式，在调整模式方面，提出衰退产业调整的模式主要从产品结构、技术结构、组织结构、资产结构和空间区位等方面进行调整；在衰退产业升级模式方面，主要通过技术改造、技术创新和产品创新实现产业升级。

衰退产业是指在正常情况下，在一定时期内，特定国家或地区的处于产业自身生命周期的衰退期同时又在国民经济当中的地位趋于下降的某一或某一些产业。衰退产业调整、升级的模式即指衰退产业调整、升级的具体方式。

一、衰退产业调整模式

1.衰退产业的产品结构调整

衰退产业的产品结构调整是指衰退产业根据市场需求及其结构的变化要求，对产品的品种、规格、样式、比例及其相互间的组合关系进行改变和优化的行为和过程。从内容上看，衰退产业的产品结构调整包括产品的品种结构调整、产品的规格结构调整、产品的样式结构调整、产品的质量结构调整等。

产品结构调整是衰退产业调整的重要内容，它在衰退产业调整中具有重要的基础性作用，主要表现在：(1)产品结构调整有助于提高衰退产业的市场适应能力。衰退产业产品结构的主要特点是产品结构劣化，与市场需求结构的变化不相适应，体现在：产品技术含量少，传统技术产品和低档次产品多，高技术高附加值产品少；品种、规格等不适应市场需求的无效产品多，有效产品少；重点产品工艺相对落后，技术瓶颈制约严重，技术开发力量薄弱，投入不足，产品更新换代缓慢，跟不上市场变动的步伐。而产品结构调整，可以改变上述状况，使衰退产业的产品适应市场需求的变化。(2)产品结构调整有助于改善衰退产业内企业间过度竞争的市场关系。衰退产业产品结构的主要特点之一是产品品种单一，产业内企业间的产品结构高度趋同，过度竞争严重。产品结构调整可以改变品种单一、产品结构高度趋同的现状，从而改善产业内企业间过度竞争的市场关系。(3)产品结构调整为衰退产业的资产结构调整、组织结构调整和技术结构调整提供了微观基础，并对后三者的合理调整具有指导意义。由于产品结构是衰退产业生产结构中的微观部分，是直接与市场需求结构相关联的，最能体现衰退产业市场适应能力、市场生存能力的结构指标，因此，衰退产业产品结构是衰退产业所有结构中更为基础的结构，它的调整与否及其方向，对衰退产业的资产结构、组织结构和技术结构的调整有直接影响。

2.衰退产业的技术结构调整

衰退产业的技术结构调整是指对衰退产业现有或潜在的各种层次技术的构成、组合与配置状态及其发挥状况的调整。其含义包括三个方面：一是对衰退产业现有技术存量的重新协调、选择与整合；二是对衰退产业现有技术的使用、发挥状况进行改进；三是对衰退产业潜在可用技术的选择、开发、吸收与引进。从系统的观点看，衰退产业的技术结构调整是对衰退产业技术系统内诸技术元素间的质的组合和量的比例关系的重新选择、协调与整合的过程。该过程的实现有两条途径：一是衰退产业技术存量的调整，意指上述含义的前两个方面；二是衰退产业的技术增量调整，意指上述含义的后一方面。

技术结构调整是衰退产业调整的重要内容，它对衰退产业调整具有重要作用，主要表现在：(1)技术结构调整提高了衰退产业技术结构对市场需求结构的适应性，增强了衰退产业的市场适应能力。技术结构调整的一个方面就是技术存量调整。衰退产业通过存量技术的筛选、挖掘、整合与集成，改进了现有技术的使用、发挥状况，激活了技术存量，使技术结构对需求结构的适应性得以提高，从而增强了衰退产业的市场生存能力。(2)技术结构调整提高了衰退产业技术结构的质量、层次与水平，增强了衰退产业技术结构的整体功能。技术结构调整的另一内容就是技术增量调整。衰退产业通过对潜在可用技术的选择、开发、引进与吸收，和对各种有用的新旧技术重新组织、整合，优化了现有的技术结构，提升了其功能。(3)技术结构调整推动和促进了衰退产业的产品结构、资产结构和组织结构调整、优化。在衰退产业内部的诸多结构中，技术结构处于核心地位。一定的技术结构总是有一定的产品结构、资产结构和组织结构与之相适应。也即，在长期内，技术结构状况及其变动的趋势决定了产业产品结构、资产结构和组织结构的状况及其变动。因此，衰退产业技术结构的调整势必引起其产品结构、资产结构和组织结构的良性变动。

3.衰退产业的组织结构调整

衰退产业的组织结构调整是指衰退产业为了达到较高的市场绩效，在有关政策指导下，结合自身的产品结构调整和资产结构调整，通过相关企业合并、兼并、破产、退出、出售、拍卖、收购与重组等方式对企业的外部市场结构，如市场的集中度和市场进入退出壁垒等以及企业的内部结构，如企业产权结构、企业组织结构等进行改变和优化的行为和过程。

作为衰退产业调整的重要内容，组织结构调整在衰退产业调整中有着重要作用，主要表现在：(1)改善衰退产业的市场结构。衰退产业组织结构存在的问题之一是市场结构失衡，表现为市场卖方之间，买方之间，买卖方之间关系的不协调，如供需不协调、生产过剩、企业间过度竞争等。组织结构调整有助于纠正这种市场构成对正常状态的偏离，改善失衡的市场结构。(2)规范衰退产业的市场行为。企业市场行为失常，是衰退产业组织结构的重要特征。失常的市场行为不利于衰退产业的进一步发展。而组织结构调整的重要目的之一就是通过组织结构的改善和优化，规范企业价格行为和非价格行为，从而改变市场行为失常的状况。(3)可以增进衰退产业的市场绩效。市场绩效低下，是衰退产业组织结构的又一特征。低下的市场绩效，使衰退产业陷于困境。组织结构调整的目的就在于改变衰退产业在价格、产量、成本水平、盈利水平、产品品种和质量、技术进步等方面不利状态，改善衰退产业的市场绩效。因此，概括起来讲，衰退产业组织结构调整，有助于从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面，增强衰退产业的组织结构适应力和竞争力，从而改善衰退产业的不利状况。

4.衰退产业的资产结构调整

作为优化存量资产配置的重要途径，资产结构调整是衰退产业调整的一种主要模式，它在衰退产业调整中具有重要作用，主要体现在以下两个方面：一是建立了资产的退出通道。衰退产业的主要特征之一就是生产能力过剩，进而引发行业的恶性竞争。而通过资产重组，有利于资产从低效企业、低效产业流向高效企业或产业，尤其是大企业通过资产重组能实现产业多元化，使衰退产业和新兴产业互补，使衰退产业中的资产平稳地流向新兴产业，产业调整的过程在企业内部得以顺利实现。二是能降低产业成本，提高衰退产业的盈利能力。首先，行业内优势企业通过兼并、收购、托管、债务重组等资产重组手段能快速实现低成本扩张,大企业能获取更高的规模经济效益，从而较大幅度地降低衰退产业产品成本。其次，资产重组可以延长产业链的长度，使企业获得范围经济。再次，资产重组能降低产业间的交易成本。上下游相关产业间的重组因减少了交易层次，提高了交易效率，降低产业间的交易成本，从而提高了衰退产业的利润水平。

5.衰退产业的空间区位调整

所谓衰退产业的空间区位调整，就是指衰退产业根据外部环境变化和自身发展的需要，通过生产单元、销售单元、控制(决策)单元等产业基本功能单元的主动空间迁移而对产业的生产区位、市场区位和决策区位进行全部或部分的空间重构的行为与过程。衰退产业的空间区位调整的实质就是衰退产业的空间转移。从概念上看，衰退产业空间区位调整包括生产区位调整、市场区位调整和决策区位调整三个内容。其中，具有重要意义的是产业生产区位的调整。通常讲的衰退产业空间区位调整就是指产业的生产区位调整。

作为衰退产业调整的重要方式，空间区位调整对衰退产业有着重要意义，主要是：第一、空间区位调整有助于延缓衰退产业衰退。作为产业演进的重要环境因素，空间、区位对衰退产业的效率和效益有着重要影响。衰退产业的空间迁移作为一种顺应产业自身生命周期的变化主动性行为，能够改善生存环境，拓展生存空间、扩大市场份额、延续产业生命力、增强产业竞争力，从而延缓产业的衰退。第二、空间区位调整有助于实现衰退产业优势再生。由于存在着区位地租级差性、区位要素成本级差性、区位产业收益级差性、产业区位集聚的外部经济性和区域资源重新配置的收益等，衰退产业的空间区位调整能够获得转移所带来的收益即转移经济性。转移经济性的获得，有助于衰退产业实现从劣势向优势的转化，再生其潜在的比较优势。

二、衰退产业升级的模式

1.衰退产业的技术改造

衰退产业的技术改造是指衰退产业把科学技术成果应用于产业生产的各个领域，用先进技术改造落后技术，用先进工艺和装备代替落后的工艺和装备，从而改变产业落后的技术经济面貌，实现以内涵为主的再生产的行为和过程。它包括新技术新设备的推广使用和扩散、新技术对原有技术的改造和新技术与原有技术的结合三个方面。

技术改造是衰退产业升级的重要方式。它从三个方面推动了衰退产业升级：(1)技术改造推动了衰退产业的技术水平升级。衰退产业技术改造促进了先进技术、先进设备和生产工艺的采用，促进了新技术、新设备的推广、使用与扩散，以及促进了新技术、新工艺与原有技术、工艺的有效结合，从而使产业内的企业技术工艺水平及整个产业技术工艺水平达到一个新的层次。(2)技术改造推动了衰退产业的技术结构优化、升级。衰退产业通过采用新技术改造原有技术、通过新旧技术、设备的重新组织、整合，促进了产业内部技术构成的良性变化，推动了衰退产业内部技术关系的重新调整和优化，从而使产业技术结构的整体功能得到增强或升级。(3)技术改造推动了产品结构优化、升级。技术改造使衰退产业处于更高的发展基础之上，提升了衰退产业开发新产品、发展产品新性能的能力。衰退产业通过技术改造，提高了产品的技术含量，改进了产品质量、性能，提升了产品档次、规格，增加了产品品种、样式等，从而促进了自身产品升级和产品结构在更高层次上的合理化。

2.衰退产业的技术创新

衰退产业的技术创新是指衰退产业应用新发明、新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，利用新材料，开发新产品，提高产品质量，提供新的服务，占据市场并实现市场价值的过程。根据不同的目标和内容，技术创新可将分为产品创新、服务创新、工艺创新和管理创新。根据不同的创新手段，技术创新则可分为自主创新、模仿创新、组合创新、集成创新等。

作为衰退产业升级的主要模式之一，技术创新对衰退产业升级有着重大作用，主要表现在：(1)技术创新促进了衰退产业的产品结构优化、升级。这主要体现在两个方面。首先，技术创新形成和创造了新的产品，从根本上克服了衰退产业因产品档次低、成本太高而引发的产品相对过剩状况，促进产品升级换代。其次，技术创新拉长了衰退产业的产业链，促进了产品深加工，从而在更大程度上推动了衰退产业的产品结构优化、升级。(2)技术创新促进了衰退产业技术水平升级和技术结构优化。衰退产业的技术创新,

实现了整个产业技术水平的飞跃，即产业主导技术产品和生产技术达到较新的水平，产业内各项支持技术也在创新过程中达到新的水平。更为重要的是，由于产业技术之间也是相互联系的，一个产业技术的发展必然连带地促进其他的产业技术升级，进而实现产业技术结构的优化和整个技术体系的发展。(3)技术创新促进了衰退产业组织结构优化、升级。产业内不同企业间技术创新强度是有差异性的。那些成功的创新企业将具有较高的劳动生产率、资金利润率和要素利用率，从而吸引劳动力、资金、人才等要素向这些企业流动，推动了产业资源向高效企业集中的趋势，从而对产业组织起着优化作用。

3.衰退产业的产品创新

衰退产业的产品创新是指衰退产业开发新的产品和服务，开创原有产品的新的性能，并在市场上首次推出并实现其商业价值的过程。按照创新程度不同，衰退产业产品创新可分为改进型产品创新、换代型产品创新和全新型产品创新三类。改进型产品创新既包括衰退产业对原有产品进行局部改进，以增加规格型号、提高产品质量、改进功能结构、节省能耗，变更一部分原材料等，也包括衰退产业通过合法手段引进产品制造技术或对原有专利进行改进。换代型产品创新是产业采用新材料、新原件或新技术，使产品的功能有重大突破的产品。改进型产品创新和换代型产品创新又称产品升级，是原有产品由低性能、低附加值、低技术含量向高性能、高附加值、高技术含量转变的过程。全新型产品创新是指衰退产业应用新原理、新结构、新材料和新技术制造前所未有的新产品。这是产业应用科学技术的新成果，再将它转化为现实产品的一系列活动。

作为衰退产业升级的重要内容，产品创新对衰退产业升级有重大作用，主要表现在：

(1)产品创新能够发掘并引导潜在的市场需求，最大限度地提高衰退产业产品的市场生存能力。产品创新通过运用新的技术、工艺开发新的产品和服务，开创原有产品的新的性能，并在市场上推出并实现其商业价值等途径，能使原本产品落后、结构不合理、活力不足、难以适应市场经济的发展要求的衰退产业呈现出新的生命力。(2)产品创新能够促进衰退产业产品结构的多元化、合理化。衰退产业应用新原理、新结构、新材料和新技术制造前所未有的新产品，可以改变原有产品品种结构单一、僵化的不利状况，适应市场需求的日趋多样化、复杂化的趋势，顺应激烈的市场竞争，提高产品的市场生存能力。(3)产品创新能够加速衰退产业产品的升级换代。产品创新尤其是改进型产品创新和换代型产品创新，能够改变衰退产业原有产品低性能、低附加值、低技术含量的不利状况，使之向着高性能、高附加值和高技术含量方向转变，从而使衰退产业更好地适应市场需求层次不断提高、需求热点不断改变、产品从投入市场到最终退出市场的寿命周期时间日趋缩短的趋势。